- 取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するために、次のようなコンプライアンス体制を構築する。
（1） 当会社およびグループ各社は、取締役および使用人の企業倫理意識の向上、法令・定款遵守のため、企業倫理に関する指針として、当会社は、ATグループ企業行動憲章（以下、企業行動憲章という。）を定め、グループ各社はこの企業行動憲章を基に、CSR基本方針等を改編し、企業倫理に関する指針とする。
（2） 当会社およびグループ各社は、現行のCSR推進体制にもとづいて、取締役および使用人への企業倫理意識や法令・定款遵守の浸透、徹底を図る。
（3） 当会社およびグループ各社は、現行の内部通報制度にもとづいて、法令・定款違反行為の予防に努めるとともに、法令・定款違反行為があった場合の是正措置を講ずる体制を整備する。
（4） 当会社およびグループ各社は、社会の秩序や企業の健全な活動に脅威を与える反社会的勢力に対して、毅然とした態度で対応し、社会秩序の推進に努める。
- 取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関し、社内規程等に従い、取締役の職務の執行に係る文書（電磁的記録を含む）を、これに関連する資料とともに保管する。
- 損失の危険の管理に関し、ATGリスク管理規程に従い、CSR推進体制との連関をとりながら、経営、環境、情報、災害事故等の事業上の個々のリスクやグループ全体のリスクを網羅的、総括的に管理する体制を整備する。
- 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するために、社内規程等を遵守するとともに、各部門の業務分掌や決裁権限等を整備し、権限と責任を明確化した職務執行体制を確保する。
- 当会社並びにグループ全体の業務の適正を確保するために、次のような体制を構築する。
（1） コンプライアンス体制、リスク管理体制などについて、グループ全体としての内部統制システムを整備する。
（2） ATG代表者会議およびATG本部長会議を定期的に開催し、グループ各社の業務執行状況、財務状況等を把握する。
- 監査役の職務を補助する使用人を設置する。この使用人は、監査役会直属とし、監査役室に所属する。
- 監査役の補助使用人の人事異動、人事評価等については、人事担当取締役は、監査役会と事前に協議して行う。監査役会はこの協議を常勤監査役に委任することができるものとする。
- 取締役および使用人が行う監査役あるいは監査役会に対する報告に関しては、法令等の規定事項の他、次のとおりとする。
（1） 報告対象事項は、監査役会規則および内部監査規程で定める。
（2） 常勤監査役は、取締役会、常勤役員会およびその他の重要な会議等に出席し、取締役の業務執行について、監査、監督を行う。
（3） 監査役あるいは監査役会から業務の執行に関する報告を求められた取締役および使用人は、速やかに当該事項について報告を行う。
- 監査役は、監査が実効的に行なわれることを確保するために、弁護士、会計監査人など当会社と契約のある外部専門家から意見を聴取し、また内部監査室や各部署に対して、監査のために必要な指示を行い、当該指示事項に関する報告を受けることができるものとする。
- 当会社は、以上のような内部統制システムを整備していくための組織・体制を組成し、グループ各社と連携して対応していくものとする。
- 当会社は、金融商品取引法の定めに従い、財務報告の信頼性を確保するため、財務報告に係る内部統制が有効かつ適切に行われる体制を整備する。
内部監査室は、財務報告に係る内部統制について監査を行う。監査を受けた各業務担当部署は、是正、改善の必要があるときには、その対策を講ずる。
